大额罚单延续双罚制信托业严监管保持高压态势

大额罚单延续双罚制，信托业严监管保持高压态势

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！来源：券业行家因与第三方平台合作暴露出内控合规问题，国信证券上海分公司连收监管处罚。而这家曾经辉煌的头部券商网点，连续数年业绩呈现颓势，又是什么原因？第三方合作引发违规“时间线混乱”的上海证监局，近期新增了一组“四联”罚单，点名国信证券位于上海的分支机构，存在“内部控制不完善、合规管理不到位”的情况。经查，国信证券上海分公司、上海东长治路营业部（简称：东长治路营业部）在第三方互联网平台与开展合作过程中，存在报酬支付与新开户数量、客户资产值、佣金...